证监会稽查局，重

发布日期：2024-03-19 17:02    点击次数：110

2月23日，中国证监会举行龙年首场线下新闻发布会，证监会首席检查官、稽查局局长李明介绍了证监会证券执法工作的情况，回应了证券违法行为惩罚力度低等市场关注问题，并回答了上证报记者提问。

要点速览：

在线索发现方面提升举报奖励金额，坚持露头就打。

紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”。

对操纵市场、内幕交易行为，重点惩治关键少数，紧盯新型违法案件。

证监会将坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度。

在线索发现方面提升举报奖励金额

坚持露头就打

李明回应上证报记者提问时表示，证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当，持续提升执法能力。

具体而言，在线索发现方面，强化科技监管应用，提升举报奖励金额，坚持露头就打；在案件查办方面，更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为；针对市场高度关注的案件，主动通报工作进展与处罚结果，并及时发布类案情况、执法综述，提升执法透明度。

李明表示，证监会将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，加强与相关部委的协作配合，在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动，依靠各方面的共同努力把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之的执行到位；同时充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能，不是仅仅一罚了之，更要及时发现监管漏洞、促进制度完善，以罚促改，以罚促管，注重在惩罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。

“打铁还需自身硬。”李明说，证监会将以“政治过硬、能力过硬、作风过硬”为标准，进一步站稳人民立场，持续提高执法专业能力与规范化水平，筑牢拒腐防变思想防线、制度防线，努力锻造一支忠诚干净担当的高素质专业化执法干部队伍。

紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为 不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”

李明表示，证监会将多措并举进一步加大对上市公司欺诈发行、财务造假，以及大股东违规占用等违法行为的打击力度。

具体而言，持续投入更大人力、物力，通过年报审阅、公司历史数据对比、行业数据对比、重大舆情监测、投诉举报处置等多元化渠道识别造假线索，并通过现场检查核实验证，进一步提升线索发现能力。

紧盯上市公司滥用会计政策调节利润等恶劣行为，不让造假者“瞒天过海”“蒙混过关”，注重全流程监管执法，把好“入口关”，坚持“申报即担责”，畅通“出口端”，对重大违法企业坚决出清。

对于上市公司实控人、董监高等“关键少数”违规占用担保等“监守自盗”行为打好“组合拳”，通过打击惩处，清查追偿、限期整改、移送公安，让其“人财两空”。

对于证券服务中介机构，坚持“一案双查”，督促、警示“看门人”切实归位尽责。

“我们理解广大投资者是‘爱之深、责之切’，也深知我们的工作与投资者的期望相比还有差距。我们将持续加强监管执法，着力推动提升上市公司质量，努力营造让投资者安心、放心的投资环境。”李明说。

回应操纵市场、内幕交易行为：重点惩治关键少数 紧盯新型违法案件

李明表示，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

一方面，重点惩治关键少数。他表示，部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动，对相关线索进行增维拓展分析，持续精准高效打击，让敢于以身试法的关键少数受教训、长记性。

另一方面，紧盯新型违法案件。李明强调，及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为，消除监管盲区。

在法律授权范围内不断提高执法效率

李明回应了证券违法行为惩罚力度低的问题。他表示，证监会将坚持不枉不纵的法治原则，在法律授权范围内不断提高执法效率，加大执法力度，进一步丰富惩戒手段和方式，综合运用监管措施、行政处罚、市场禁入、失信惩戒、重大违法强制退市等行政措施，用好集体诉讼、支持诉讼和刑事手段，对违法者形成叠加打击效应。

他表示，从执法周期来看，目前还处于新旧证券法的交替适用期。证监会查处的部分案件，违法行为发生在新证券法实施前。

“随着这类案件逐步加快处理完毕，今后将会有更多案件适用新证券法，处罚力度会越来越大，违法成本只会越来越高。”李明说。

他还提及，从追责程序来看，我国将行政处罚、民事索赔和刑事追责分为三类不同的独立程序分别处理。行政执法常常可以为民事索赔和刑事追责提供证据先导。

“从过往案例来看，证监会一公布执法信息，投资者保护机构、律师和投资者就开始行动起来，组织民事赔偿诉讼，违法者往往因随之而来的民事责任而承担巨额赔偿，甚至是‘倾家荡产’，这也是执法震慑力最直接的体现。”李明说。

摄影：史 丽 责编：郭晨希

校对：冯雯君 图编：周 洋

审读：朱建华 监制：浦泓毅签发：林艳兴

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